Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг)
ГоловнаДіяльністьФінансовий моніторинг

Фінансовий моніторинг


Про проведення просвітницьких заходів Форум – тренінгів „Виявлення корупційних доходів”


Аналітична інформація щодо аналізу ефективності заходів, що здійснювалися суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ), які відносяться до сфери регулювання і нагляду Нацкомфінпослуг 

протягом 2016 року

протягом І кварталу 2017 року


Фінансовий моніторинг – сукупність заходів, які здійснюються суб‘єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу.

Суб’єктами первинного фінансового моніторингу є:

  • банки, страхові компанії, кредитні спілки, ломбарди та ін. фінансові установи;
  • платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;
  • товарні, фондові та ін. біржі;
  • професійні учасники ринку цінних паперів;
  • компанії з управління активами;
  • оператори поштового зв’язку та інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;
  • філії або представництва іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України;
  • суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги при здійсненні операцій купівлі-продажу нерухомого майна;
  • суб’єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами та дорогоцінним камінням і виробами з них, якщо сума фінансової операції дорівнює або перевищує суму, визначену законодавством;
  • суб’єкти господарювання, які проводять лотереї і азартні ігри, включаючи казино, електронне казино;
  • нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи – підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб’єкти господарювання, які надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги в рамках трудових правовідносин), у випадках, передбачених законодавством;
  • інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.

Суб’єктами державного фінансового моніторингу є:

  • Національний банк України,
  • Міністерство фінансів України,
  • Міністерство юстиції України,
  • Міністерство інфраструктури України,

  • Міністерство економіки України,
  • Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку,
  • Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
  • Державна служба фінансового моніторингу України.

Відповідно до  «Положення  про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків, фінансових послуг», затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року №1070/2011 Нацкомфінпослуг

138) виконує в межах своїх повноважень функції суб'єкта державного фінансового моніторингу;

139) визначає за погодженням із Держфінмоніторингом вимоги до організації проведення фінансового моніторингу фінансовими установами та юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають право на надання фінансових послуг відповідно до законів та нормативно-правових актів Нацкомфінпослуг, для виконання ними вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

Некоректний ввод...
Невірний захісний код...